Responsable de área

Ayudamos a las empresas a construir programas de cumplimiento normativo que se adaptan a su realidad, a mantenerlos operativos y a gestionarlos cuando surge un problema.

‍

Implantación del sistema de Cumplimiento Normativo (Corporate Compliance)

Elaboración global de programas de cumplimiento normativo.
Establecimiento de modelos de cumplimiento normativo de base tecnológica (Internet).
Establecimiento de modelos de cumplimiento normativo apoyados en normativa transnacional.
Análisis y gestión de riesgos de cumplimiento normativo.
Elaboración del Código Ético y de Cumplimiento Normativo.
Diseño y seguimiento específico de los controles.
Desarrollo del Código Ético y de Cumplimiento Normativo, mediante la aplicación de toda clase de políticas y protocolos internos (nuevas tecnologías, corporativo, laboral, logística, relación con los consumidores, Prevención de Blanqueo de Capitales (PBC), etc.)
Diseño específico del órgano de cumplimiento normativo y su vertebración.
Establecimiento del canal de cumplimiento normativo y su política de funcionamiento, así como la adaptación a la Directiva de alertadores (whistleblowers) y su norma de transposición interna.
Proyección del modelo de cumplimiento normativo desde las perspectivas de:
La organización y la estructura interna de la persona jurídica.
La ética y el buen gobierno corporativo y empresarial.
Las relaciones de la persona jurídica con el mercado y con los consumidores.
Asesoramiento continuado a la persona jurídica en materia de compliance.
Gestión de la homologación de proveedores, y otras prácticas vinculadas a la contratación con terceros.
Obtención de certificaciones en el ámbito del cumplimiento normativo.
Elaboración de códigos éticos para compliance officers.

‍

Actuaciones posteriores a la aplicación del programa de Compliance

Desempeño genérico de funciones asignadas al compliance officer y su régimen jurídico.
Gestión del canal de cumplimiento normativo, tanto en sus modalidades interna, externa o híbrida.
Desarrollo jurídico de las normas que deben presidir la investigación de denuncias en el ámbito del funcionamiento del canal de cumplimiento normativo.
Desarrollo de las funciones de forensic o investigaciones internas derivadas del canal de cumplimiento normativo.
Formación en materia de compliance.
Mantenimiento y actualización de los modelos de compliance.
Reclamaciones de clientes en el ámbito del compliance.
Reporting al órgano de administración de la persona jurídica.
Aplicación del modelo de compliance a los siguientes ámbitos:
- Laboral
- Tributario y contable
- Reestructuraciones empresariales (due diligence)
Revisión y actualización de los modelos de cumplimiento normativo que se encuentren operativos.
Peritajes en el ámbito del modelo de cumplimiento normativo.
Segundas opiniones sobre el funcionamiento de los modelos de cumplimiento normativo que se encuentren operativos.

‍